香港總商會研討會：為 TCSP法律的預期制定策略

19/2/2019

香港採取以風險為本的模式監管金融機構及指定非金融機構。根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》，金融機構及指定非金融機構(律師和會計師、房地產經紀人及信託或公司服務提供商 - TCSP)須遵守客戶盡職審查(CDD)條例並接受相關的機構監管。對於TCSP而言，受監管的範圍除了與其專業業務有關的活動，亦包括與財務有關如帳務追收等的商業活動。香港總商會特意邀請美國歐文氏資深顧問陳有德先生，伙拍發佈天下有限公司總裁羅立基先生，於3月8日舉行研討會，闡析TCSP法律的預期，分享如何為其制定策略以減低壞賬風險的寶貴經驗。名額有限，先到先得，報名從速。

按照TCSP法律的預期開展業務
並減少潛在壞賬風險

香港的反洗黑錢法律已將客戶盡職調查(CDD)要求擴展到三類角色，包括：律師和會計師、房地產經紀人及信託或公司服務提供商(TCSP)。如何遵守此條例的問題不但涉及這三類專業；其關注更伸延至與財務有關的商業活動，如帳務追收等。貴公司是否備有戰略及政策以確保監管有效，避免墮入違規的風險？是次研討會，講者將分享以下經驗：

大綱
• 法律的預期— 7項行動要求？
(實施政策，員工培訓，風險評估，客戶「盡職審查」措施，備存紀錄，持續監察，可疑交易舉報)
• 什麼是洗錢？
• CDD與Know Your Customer (KYC) 有何關係？
• 如何執行CDD？
• 我們是否需要關注貿易禁運？
• 我們做得夠好遵守法律嗎？
• 案例分析— 帳務追收觸犯違規行為

講者
羅立基 — 發佈天下有限公司總裁
羅先生在商業大數據管理，徵信應用，合規管理和信息技術方面有超過30年的經驗。他曾在世界領先的商業信息提供商擔任領導職務，包括湯姆森路透亞洲的董事總經理，鄧白氏香港和台灣的總經理。羅先生經常在大中華地區的媒體，學術機關和行業研討會議上發表演講，重點討論徵信和合規管理。

陳有德 — 美國歐文氏商業顧問(香港)有限公司顧問
陳先生累積逾30年商帳管理經驗，曾帶領團隊處理超過共逾百億的帳務，具有豐富催收實戰經驗。陳先生亦是一位資深的商帳管理講者，於中港台培訓次數逾800次。

語言
廣東話

日期及時間
2019/03/08 15:00 至 17:30

場地
香港金鐘道95號統一中心22樓總商會演講廳

查詢
劉小姐
電話: 22018296
電郵: [email protected]

費用
香港總商會HKGCC會員 @ HK$380 / 非會員 @ HK$770
以離線方式報名，需額外支付50元

經美國歐文氏報名可括免HK$50離線報名費及
可享有會員價優惠每位HK$380

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